تفتیشی وجہ

بہت سے سرمایہ کاروں نے تفتیشی ٹیم کو فون کالز کر کے مزید نیوزی لینڈ کے لائسنس یافتہ بروکرز کے بارے میں معلومات ظاہر کرنے کی درخواست کی جن کے اصل پتے ان کے ریگولیٹری پتے سے مختلف تھے۔ سرمایہ کاروں کی رائے اور تفتیشی ٹیم کے کام کے منصوبے کے مطابق، معائنہ کار نے ای فاریکس کے نیوزی لینڈ کے دفتر جانے اور بروکر کا براہ راست معائنہ کرنے کا فیصلہ کیا۔

دفتری عمارت

ریگولیٹری معلومات کے مطابق، نیوزی لینڈ کا لائسنس یافتہ بروکر سوٹ 12، 231 ڈیری فلیٹ ہائی وے البنی آکلینڈ میں واقع تھا۔ معائنہ کار نے بروکر کا دورہ کرنے کا فیصلہ کیا۔

معائنہ کار کو نیویگیشن کے مطابق ریگولیٹری معلومات میں بتائی گئی عمارت تلاش کرنے میں زیادہ مشکل پیش نہیں آئی۔

نمایاں تصاویر

معائنہ کار نے پھر عمارت میں داخل ہو کر پہلی منزل کے لابی کی دیوار پر عمارت کا نمبر پایا۔ جیسا کہ پہلی منزل کے فلور گائیڈ سے ظاہر ہوا، یہ ای فاریکس کا دفتر نہیں بلکہ سترہویں منزل پر کسی دوسری کمپنی کا دفتر تھا۔

تفتیش کے معیار کو یقینی بنانے کے لیے، معائنہ کار نے لفٹ لے کر سترہویں منزل پر جا کر دیکھا کہ اس منزل پر دو دفتری علاقے ہیں۔ دفتری علاقوں میں سے ایک فیوژن5 کا تھا اور دوسرا خالی تھا۔

نتیجہ

معائنہ کار کی تفتیش کے بعد تصدیق ہوئی کہ ای فاریکس کا نیوزی لینڈ میں اصل پتہ اس کے ریگولیٹری پتے سے مختلف تھا۔ بروکر کا ایف سی اے کے ذریعے جاری کردہ ای ای اے لائسنس ایک کلون شدہ لائسنس ہونے کا شبہ تھا جسے cancelled.Morevoer کیا گیا تھا، ایف ایس پی آر کے ذریعے جاری کردہ اس کے فنانشل سروس کمپنی کے لائسنس اور اے ایس آئی سی کے ذریعے جاری کردہ انویسٹمنٹ ایڈوائزری لائسنس کے مطابق، بروکر اپنے لائسنس یافتہ کاروباری دائرہ کار سے باہر کام کر رہا تھا۔