ASIC suspende la licencia AFS de Airrails

ASIC ha suspendido la licencia australiana de servicios financieros (AFS) de Airrails Pty Ltd (Airrails) durante tres meses.

La suspensión de la licencia de Airrails significa que no puede proporcionar servicios financieros durante el período de suspensión del 21 de junio de 2024 al 21 de septiembre de 2024.

Tras una audiencia administrativa, ASIC concluyó que Airrails no presentó su estado financiero anual, su informe de auditoría y su opinión de auditoría para el año financiero que finalizó el 30 de junio de 2023 dentro del plazo prescrito y de conformidad con las condiciones de su licencia AFS.

Según la Ley de Sociedades Anónimas, la ASIC puede suspender o cancelar una licencia de AFS si un licenciatario no cumple con sus obligaciones generales según la sección s912A. Esto incluye la obligación de cumplir con las leyes de servicios financieros, incluido el requisito de presentar estados financieros anualmente ante la ASIC.

Airrails tiene derecho a solicitar al Tribunal Administrativo de Apelaciones una revisión de la decisión de la ASIC.

Fondo

Airrails posee la licencia AFS número 526878, que la autoriza a brindar los siguientes servicios a clientes minoristas y mayoristas:

brindar asesoramiento general sobre productos de depósito básicos y productos de pago distintos del efectivo; y

Negociar con productos de depósito básicos y productos de pago distintos del efectivo.

La suspensión de la licencia AFS de Airrails sigue a la exitosa solicitud de ASIC ante el Tribunal Federal para que se ordene que Prospero Markets Pty Ltd (Prospero) se disuelva por motivos justos y equitativos y que se nombren liquidadores para Prospero (24-070MR).

ASIC comenzó su investigación sobre Prospero y Airrails luego de la Operación Avarus-Nightwolf de la Policía Federal Australiana, que resultó en que ex oficiales y gerentes responsables de Prospero y un oficial actual de Airrails fueran acusados de delitos de lavado de dinero en octubre de 2023 en relación con el dinero del cambio de divisas de Changjiang. cadena remitente.