SEC multa a 26 broker de bolsa y asesores de inversión más de $390M

La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) ha anunciado cargos contra 26 brokers de bolsa, asesores de inversión, y brokers de bolsa y asesores de inversión doblemente registrados por fallas generalizadas y de larga data por parte de las empresas y su personal para mantener y preservar las comunicaciones electrónicas.

Las firmas admitieron los hechos establecidos en sus respectivas órdenes de la SEC, reconocieron que su conducta violaba las disposiciones de mantenimiento de registros de las leyes federales de valores, acordaron pagar multas civiles combinadas de $392.75 millones, como se describe a continuación, y han comenzado a implementar mejoras en sus políticas y procedimientos de cumplimiento para abordar estas violaciones.

Tres de las empresas informaron de sus violaciones y, como resultado, pagarán sanciones civiles significativamente más bajas de lo que hubieran hecho de otra manera.

❌ Ameriprise Financial Services, LLC acordó pagar una multa de $50 millones

❌ Edward D. Jones & Co., L.P.acordó pagar una multa de $50 millones

❌ LPL Financial LLC acordó pagar una multa de $50 millones

❌ Raymond James & Associates, Inc. acordó pagar una multa de $50 millones

❌ RBC Capital Markets, LLC acordó pagar una multa de $45 millones

❌ BNY Mellon Securities Corporation, junto con Pershing LLC, acordaron pagar una multa de $40 millones

❌ TD Securities (USA) LLC, junto con TD Private Client Wealth LLC y Epoch Investment Partners, Inc., acordaron pagar una multa de $30 millones

❌ Osaic Services, Inc., junto con Osaic Wealth, Inc., acordaron pagar una multa de $18 millones

❌ Cowen and Company, LLC, junto con Cowen Investment Management LLC, acordaron pagar una multa de $16.5 millones

❌ Piper Sandler & Co. acordó pagar una multa de $14 millones

❌ First Trust Portfolios L.P. acordó pagar una multa de $8 millones

❌ Apex Clearing Corporation acordó pagar una multa de $6 millones

❌ Truist Securities, Inc., junto con Truist Investment Services, Inc. y Truist Advisory Services, Inc., que se informaron por sí mismos, acordaron pagar una multa de $5.5 millones

❌ Cetera Advisor Networks LLC, junto con Cetera Investment Services LLC, que se informó por sí misma, acordaron pagar una multa de $4.5 millones

❌ Great Point Capital, LLC acordó pagar una multa de $2 millones

❌ Hilltop Securities Inc., que se autoinformó, acordó pagar una multa de $1.6 millones

❌ P. Schoenfeld Asset Management LP acordó pagar una multa de $1.25 millones

❌ Haitong International Securities (USA) Inc. acordó pagar una multa de $400,000

Cada una de las investigaciones de la SEC descubrió el uso generalizado y prolongado de métodos de comunicación no aprobados, conocidos como comunicaciones fuera del canal, en estas empresas. Como se describe en las órdenes de la SEC, las empresas admitieron que, durante los períodos pertinentes, su personal envió y recibió comunicaciones fuera del canal que eran registros necesarios para mantenerse bajo las leyes de valores. La falta de mantenimiento y preservación de los registros requeridos priva a la SEC de estas comunicaciones en sus investigaciones. Las fallas involucraron personal en múltiples niveles de autoridad, incluidos supervisores y gerentes superiores.

Cada una de las empresas fue acusada de violar ciertas disposiciones de mantenimiento de registros de la Ley de Bolsa de Valores, la Ley de Asesores de Inversión o ambas. Las empresas también fueron acusadas de no supervisar razonablemente a su personal con el fin de prevenir y detectar esas violaciones.

Además de las sanciones financieras significativas, se ordenó a cada una de las empresas que cesara y desistiera de futuras violaciones de las disposiciones pertinentes de mantenimiento de registros y fue censurada.

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