CySEC multa a Lee Ron More con 50.000 euros y le prohíbe operar durante tres años.

La Comisión de Bolsa y Valores de Chipre (CySEC) ha impuesto una multa de 50,000 euros a Lee Ron More, director ejecutivo, presidente y accionista de Itrade Global (Cy) Ltd, y le ha prohibido ejercer funciones de gestión durante tres años debido a “importantes fallos de gobernanza”.

Itrade Global opera tres marcas minoristas de divisas, InvestFW, TradeFW y Tradedwell. Sin embargo, la multa de la CySEC aparentemente refleja las violaciones cometidas por un “agente vinculado”, que la empresa nombró para actuar en su nombre en España.

Según una decisión tomada el 29 de julio de 2024 y anunciada el miércoles, CySEC concluyó que la junta directiva de Itrade Global no mantuvo las prácticas adecuadas de gobernanza y supervisión requeridas por la Ley de Servicios y Actividades de Inversión y Mercados Regulados de Chipre.

El organismo de control destacó que More y el equipo directivo no garantizaron controles de gestión adecuados, no evaluaron periódicamente la eficacia de sus prácticas de gobernanza y no abordaron deficiencias críticas. En concreto, estas infracciones se relacionaban con los artículos 10(1)(a) y 10(1)(d) de la ley.

Otros cuatro ex miembros de la junta directiva, Elif Kundakci, Yiannakis Christofi, Charis Charalambides y Tatiana Kyriakidou, no recibieron multas ni sanciones debido a la naturaleza de sus responsabilidades específicas dentro de la empresa.

Esta sanción se produce tras una multa previa impuesta a la propia empresa por incumplimiento normativo. En abril de 2023, la CySEC llegó a un acuerdo con Itrade Global y sus marcas asociadas, imponiéndoles una multa de 1 millón de euros para resolver los cargos por violación de las leyes chipriotas de inversión en 2020.

El sistema Regulador chipriota afirmó que su decisión también estuvo influenciada por la falta de honestidad de la empresa al acercarse a los clientes, así como por el incumplimiento de las condiciones de autorización relacionadas con la idoneidad de los productos ofrecidos a segmentos específicos de clientes.

En particular, CySEC señaló que el corredor no estableció políticas suficientes para garantizar que el material de marketing cumpliera con los estándares regulatorios, incluida la falta de un manual de operaciones interno o registros claros de evaluaciones de marketing.

Además, CySEC emitió una multa separada de 120,000 euros por la violación por parte de Itrade Global del artículo 24(1) de la ley, citando su fracaso en gestionar adecuadamente los conflictos de intereses entre ella y su agente vinculado frente a sus clientes.

El organismo regulador aclaró además que la sanción también estaba relacionada con otros problemas de cumplimiento, incluida información inadecuada y poco clara proporcionada en el sitio web de la empresa, que impedía a los clientes comprender los riesgos asociados con los servicios de inversión ofrecidos.

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